沉磅！国度9大部门：职务科技成就可归科研人员所有

科技部等9部门印发《赋予科研人员职务科技成就所有权或持久使用权试点执行规划》的通知

各有关单元：

　　《赋予科研人员职务科技成就所有权或持久使用权试点执行规划》（以下简称《执行规划》）已经2020年2月14日中央全面深入鼎新委员会第十二次会议审议通过。现将《执行规划》印发给你们，请结合现实当真贯彻执行。

科 技 部，发展鼎新委，教 育 部，工业和信息化部

财 政 部，人力资源社会保险部，商 务 部

知识产权局，中 科 院

2020年5月9日

（此件自动公开） 

赋予科研人员职务科技成就所有权或持久使用权

试点执行规划

为深入科技成就使用权、措置权和收益权鼎新，进一步引发科研人员创新周到，推进科技成就转化，凭据《中华人民共和国科学技术进取法》《中华人民共和国推进科技成就转化法》《中华人民共和国专利法》有关划定，现就发展赋予科研人员职务科技成就所有权或持久使用权试点工作造订本执行规划。

（一）领导思想。

以习近平新时期中国特色社会主义思想为领导，全面贯彻党的十九大和十九届二钟注三钟注四中全会心灵，当真贯彻党中央、国务院决策部署，加快执行创新驱动发展战术，设置科技成就只有转化能力真正实现创新价值、不转化是最大损失的理想，创新推进科技成就转化的机造和模式，着力破除造约科技成就转化的阻碍和藩篱，通过赋予科研人员职务科技成就所有权或持久使用权执行产权激励，美满科技成就转化激励政策，引发科研人员创新创业的积极性，推进科技与经济深度融合，推动经济高质量发展，加快建设创新型国度。

（二）根基准则。

系统设计、两全布局。聚焦科技成就所有权和持久使用权鼎新，从规范赋予科研人员职务科技成就所有权和持久使用权流程、充分赋予单元治理科技成就自主权、成立尽职免责机造、做好科技成就转化治理和服务等方面做好顶层设计，两全推动试点工作。

问题导向、补齐短板。遵循市场经济和科技创新法规，着力破解科技成就有效转化的政策造度瓶颈，找准鼎新突破口，集中资源和力量，通顺科技成就转化通路。

先行先试、沉点突破。以调动科研人员创新积极性、推进科技成就转化为启程点和落脚点，强化政策疏导，激励先行发展索求，破除体造机造阻碍，形成新蹊径和新模式，加快构建有利于科技创新和科技成就转化的长效机造。

（三）重要指标。

分领域选择40家高档院校和科研机构发展试点，索求成立赋予科研人员职务科技成就所有权或持久使用权的机造和模式，形成可复造、可推广的经验和做法，推动美满有关司法律规和政策措施，进一步引发科研人员创新积极性，推进科技成就转移转化。

(一)赋予科研人员职务科技成就所有权。

国度设立的高档院校、科研机构科研人员实现的职务科技成就所有权属于单元。试点单元能够结合本单元现实，将本单元利用财政性资金形成或接受企业、其他社会组织委托形成的归单元所有的职务科技成就所有权赋予成就实现人（团队），试点单元与成就实现人（团队）成为共同所有权人。赋权的成就应具备权属清澈、利用远景爽朗、承接对象明确、科研人员转化意愿强烈等前提。成就类型蕴含专利权、推算机软件著述权、集成电路布图设计专有权、植物新种类权，以及生物医药新种类和技术奥秘等。对可能影响国度安全、国防安全、公共安全、经济安全、社会不变等事关国度利益和沉大社会公共利益的成就暂不纳入赋权领域，加快推动成立赋权成就的负面清单造度。

试点单元应成立健全职务科技成就赋权的治理造度、工作流程和决策机造，依照科研人员意愿采取转化前赋予职务科技成就所有权（先赋权后转化）或转化后嘉奖现金、股权（先转化后嘉奖）的分歧激励方式，对统一科技成就转化不进行沉复激励。先赋权后转化的，科技成就实现人（团队）应在团队内部协商一致，书面约定内部收益分配比例等事项，指定代表向单元提出赋权申请，试点单元进行审批并在单元内公示，公示期不少于15日。试点单元与科技成就实现人（团队）应签署书面和谈，合理约定转化科技成就收益分配比例、转化决策机造、转化用度分管以及知识产权维持用度等，明确转化科技成就各方的权势和使命，并实时办理相应的权属调换等手续。

（二）赋予科研人员职务科技成就持久使用权。

试点单元可赋予科研人员不低于10年的职务科技成就持久使用权？萍汲删褪迪秩耍ㄍ哦樱┯ο虻ピ昵氩⑻峤怀删妥葱泄婊，由其单独或与其他单元共同执行该项科技成就转化。试点单元进行审批并在单元内公示，公示期不少于15日。试点单元与科技成就实现人（团队）应签署书面和谈，合理约定成就的收益分配等事项，在科研人员推广和谈、科技成就转化获得积极进展、收益情况优良的情况下，试点单元可进一步耽搁科研人员持久使用权期限。试点实现后，试点期内签署生效的持久使用权和谈该当依照和谈约定持续推广。

（三）落实以增长知识价值为导向的分配政策。

试点单元应成立健全职务科技成就转化收益分配机造，使科研人员收入与对成就转化的现实贡献相匹配。试点单元执行科技成就转化，蕴含发展技术开发、技术征询、技术服务等活动，按划定给幼我的现金嘉奖，应实时足额发放给对科技成就转化作出沉要贡献的人员，计入昔时本单元绩效工资总量，不受单元总量限度，不纳入总量基数。

（四）优化科技成就转化国有资产治理方式。

充分赋予试点单元治理科技成就自主权，索求形成切合科技成就转化法规的国有资产治理模式。高档院校、科研机构对其持有的科技成就，能够自主决定让渡、许可或者作价投资，不需报主管部门、财政部门审批。试点单元将科技成就让渡、许可或者作价投资给国有全资企业的，能够不进行资产评估。试点单元将其持有的科技成就让渡、许可或作价投资给非国有全资企业的，由单元自主决定是否进行资产评估。

（五）强化科技成就转化全过程治理和服务。

试点单元要加强对科技成就转化的全过程治理和服务，对峙放管结合，通过年度汇报造度、技术合同认定、科技成就登记等方式，及使仄握赋权科技成就转化情况。试点单元能够通过和谈定价、在技术买卖市场挂牌买卖、拍卖等方式确定买卖价值，索求和美满科技成就转移转化的资产评估机造；竦每萍汲删退腥ɑ虺志檬褂萌ǖ目萍汲删褪迪秩耍ㄍ哦樱┯η诿憔≈，积极采取多种方式加快推动科技成就转化。对于赋权科技成就作价入股的，应美满相应的法人治理结构，守护各方权利。激励试点单元和科研人员通过科研发展基金等方式，将成就转化收益持续用于中试熟化和新项目研发等科技创新活动。成立健全有关信息公开机造，加强全社会监督。

（六）加强赋权科技成就转化的科技安全和科技伦理治理。

激励赋权科技成就首先在中国境内转化和执行。国度出于沉大利益和安全必要，能够依法组织对赋权职务科技成就进行推广利用？蒲腥嗽苯橙萍汲删拖蚓潮碜谱，应遵守国度技术出口等有关司法律规。涉及国度奥秘的职务科技成就的赋权和转化，试点单元和成就实现人（团队）要严格执行科学技术保密造度，加强保密治理；试点单元和成就实现人（团队）与企业、幼我合作发展涉密成就转移转化的，要依法依规进行审批，并签定保密和谈。加强对赋权科技成就转化的科技伦理治理，严格遵守科技伦理有关划定，确？萍汲删偷淖冒踩煽。

（七）成立尽职免责机造。

试点单元辅导人员推广勤勉尽职使命，严格执行决策、公示等治理造度，在没有牟取犯法利益的前提下，能够免去查究其在科技成就定价、自主决定资产评估以及成就赋权中的有关决策失误责任。各处所、各主管部门要成立相应容错和纠错机造，索求通过负面清单等方式，造订勤勉尽责的规范和细则，引发试点单元的转化积极性和科研人员干事创业的自动性、创造性。美满纪检监察、审计、财政等部门监督查抄机造，所以否切合中央心灵和鼎新方向、是否有利于科技成就转化作为对科技成就转化活动的定性判断尺度，尝试审慎包涵监管。

（八）充分阐扬专业化技术转移机构的作用。

试点单元应在不增长假造的前提下美满专业化技术转移机造建设，阐扬社会化技术转移机构作用，发展信息颁布、成就评价、成就对接、经纪服务、知识产权治理与使用等工作，创新技术转移治理和运营机造，加强技术经理人行列建设，提升专业化服务能力。

（一）试点单元领域。

试点单元为国度设立的高档院校和科研机构。优先在发展基于绩效、诚信和能力的科研治理鼎新试点的中央部门所属高档院校和中科院所属科研院所，医疗卫生、农业等行业所属中央级科研机构，以及全面创新鼎新试验区和国度自主创新示范区内的处所高档院校和科研机构中，选择一批鼎新动力足、创新能力强、转化功效显著以及示范作用凸起的单元发展试点。

（二）试点期限。

试点期3年。

（一）加强组织辅导。

在国度科技体造鼎新和创新系统建设辅导幼组领导下，科技部会同发展鼎新委、教育部、工业和信息化部、财政部、商务部、人力资源社会保险部、知识产权局、中科院等部门成立高效、精简的试点工作协调机造，实时钻研沉大政策问题，假造赋权和谈范本，加强风险防控，领导推动试点工作，确保试点宏观可控。有关处所要成立协调机造，推动试点工作落实，做好功效总结评估和经验推广工作。试点单元应依照执行规划的准则和要求，假造试点工作规划。

（二）加强评估监测。

科技部会同有关部门美满试点工作汇报造度，试点单元应实时将试点工作规划、年度试点执行情况和赋权成就名单汇报主管部门和科技部。对试点中的一些沉大事项，可组织科技、产业、司法、财政、知识产权等方面的专家，发展决策征询服务。阐扬第三方评估机构的作用，对试点进展情况发展监测和评估。对于试点前有关处所和单元已经发展的科技成就赋权和转化成功经验、做法和模式，实时纳入试点规划。对试点中发现的问题和误差，实时予以解决和纠正。

（三）加强推广利用。

充分阐扬试点示范作用，发展经验互换，编发典型案例，加强宣传疏导。对形成的一些好的经验做法，通过扩大试点领域等方式进行复造推广，总结试点中形成的鼎新新行动，实时健全美满有关政策措施。为解决试点中可能出现的凸起问题和矛盾，必要对现行司法律规进行调整的，依司法法式解决。

各有关部门和处所要依照本规划心灵，强化全局和责肆意识，统一思想，自动鼎新，敢于创新，积极作为，确保试点工作获得实效。国防领域赋予科研人员职务科技成就所有权或持久使用权的试点由国防科技工业主管部门和军队有关部门参照本规划心灵造订执行规划，另行发展。